21、基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所所得，并處違法所得()倍以上()倍以下罰款。

　　A、1;5

　　B、2;5

　　C、1;10

　　D、2;10

　　正確答案： A

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　　【專家解析】《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。版權(quán)所有：海納押題

　　22、首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料不包括()。

　　A、執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　B、身份證原件

　　C、學(xué)歷證書復(fù)印件

　　D、具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　23、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B、營(yíng)銷人員可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　C、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　D、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

　　正確答案： B

　　【專家解析】營(yíng)銷人員不可經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。

　　24、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的()。

　　A、實(shí)繳額

　　B、出資額

　　C、最低限額

　　D、最高限額

　　正確答案： B

　　【專家解析】有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

　　25、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。

　　A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

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