36、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)()的，屬于公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正確答案： D

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　　【專家解析】向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為公開(kāi)發(fā)行。

　　37、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的信息不包括()。

　　A、參股及控股情況

　　B、負(fù)債及或有負(fù)債情況

　　C、經(jīng)營(yíng)管理狀況

　　D、員工薪酬

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　38、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的，情節(jié)較重的，處以所得收入()倍以上()倍以下的罰款。

　　A、1;5

　　B、1;10

　　C、3;10

　　D、5;20

　　正確答案： A

　　【專家解析】承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　39、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送()。

　　A、季度報(bào)告

　　B、上一年年度報(bào)告

　　C、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D、中期報(bào)告

　　正確答案： D

　　【專家解析】公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

　　40、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在()起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A、每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日

　　B、每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日

　　C、每一會(huì)計(jì)年度下半年結(jié)束之日

　　D、每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

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