證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(9月11日)

2019-09-11 09:19:00        來源：網(wǎng)絡

　　【單項選擇題】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務

　　正確答案： B

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　　【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審査。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　【單項選擇題】下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內(nèi)容的是()。

　　A、已對委托人披露的文件進行核査，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B、有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核査機構審査,并同意出具此專業(yè)意見

　　C、已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質性差異

　　D、指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　正確答案： D

　　【解析】A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內(nèi)容,D項屬于財務顧問配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。


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