41、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí),使用的是()。
A、其他基金份額
B、一籃子股票
C、股票和債券
D、現(xiàn)金
正確答案: B
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【專家解析】ETF可以像開放式基金一樣申購(gòu)、贖回,不同的是,它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額,贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
42、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。
A、報(bào)備制
B、審批制
C、注冊(cè)制
D、備案制
正確答案: B
【專家解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
43、投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額,不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[20%]
正確答案: C
【專家解析】投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額,不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額,不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%。兩項(xiàng)合計(jì)不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。
44、上海證券交易所和深圳證券交易所部編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì),并()。
A、按規(guī)定定期發(fā)布(目前每分鐘發(fā)布一汝)
B、在交易日收盤時(shí)發(fā)布
C、在交易日開盤時(shí)發(fā)布
D、隨即時(shí)行情發(fā)布
正確答案: D
【專家解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù),以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì),并“隨即時(shí)行情發(fā)布”。
45、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括()。
A、客觀性
B、不確定性
C、全面性
D、隱藏性
正確答案: D
【專家解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在:(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在,時(shí)時(shí)存在。也就是說,財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移,人們無法回避它,也無法消除它,只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。(2)全面性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié),在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生,也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比,風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高,反之風(fēng)險(xiǎn)越低收益也就越低。
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