71、下列有關(guān)T章程的表述,正確的是()。Ⅰ.國(guó)際市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)持服務(wù)提供商在2008年修訂了行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)-T章程,規(guī)定了業(yè)績(jī)報(bào)告的規(guī)范,并被業(yè)界普遍接受Ⅱ.T-Charter作為綱領(lǐng)性文件,規(guī)定了轉(zhuǎn)持也五的基本原則,T-Standard作為具體標(biāo)準(zhǔn),對(duì)轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過(guò)程進(jìn)行規(guī)范Ⅲ.T章程是為促進(jìn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展,由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范Ⅳ.T章程具備強(qiáng)制性,并且具備合同性質(zhì)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: D
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【專家解析】T章程不具備強(qiáng)制性,也不具備合同性質(zhì),只是促進(jìn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展,由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范。
72、某國(guó)有銀行通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式不屬于()。Ⅰ.直接融資Ⅱ.間接融資Ⅲ.吸收投資Ⅳ.民間借款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案: B
【專家解析】直接融資亦稱“直接金融”,是指沒(méi)有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。
73、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ.凈資本不低于2億元人民幣Ⅱ.具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.最近一年未受過(guò)刑事處罰或者行政處罰Ⅳ.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效的執(zhí)行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。其他三項(xiàng)都正確。
74、以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元Ⅱ.會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù),可以用同一個(gè)交易單元進(jìn)行Ⅲ.會(huì)員可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)Ⅳ.深圳證券交易所會(huì)員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別通過(guò)專用的交易單元進(jìn)行;會(huì)員不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào);經(jīng)深證證券交易所同意,會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。
75、下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法中,正確的是()。Ⅰ.國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓Ⅱ.國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有Ⅲ.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分Ⅳ.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。
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