第36題下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。
A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼
【正確答案】B
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【答案解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。
第37題證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度,實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理,相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度,實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理,相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。
第38題下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中,錯誤的是()。
A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應當履行公司內(nèi)部審批管理程序,參照有關要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
【正確答案】B
【答案解析】監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是:不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導性信息,不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
第39題()是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。
A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務
B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務
C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務
【正確答案】B
【答案解析】上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。
第40題因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的,收購人可免于聘請財務顧問。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【正確答案】C
【答案解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的,收購人可免于聘請財務顧問。
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