(6) 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

　　A: 注冊(cè)資本

　　B: 流動(dòng)資本

　　C: 凈資本

　　D: 固定資本

　　答案:C

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　　解析: 2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　(7) 累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A: 下一年

　　B: 上一年

　　C: 歷年

　　D: 當(dāng)年

　　答案:C

　　解析:

　　累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司營(yíng)利狀況的波動(dòng)而減少。

　　(8) 上海證券交易所A.股傭金的收取起點(diǎn)為()。

　　A: 5元

　　B: 5美元

　　C: 5港元

　　D: 1元

　　答案:A

　　解析: A股傭金的收取起點(diǎn)為5元。

　　(9)除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為()。

　　A: 可贖回優(yōu)先股票

　　B: 股息率固定優(yōu)先股票

　　C: 非累積優(yōu)先股票

　　D: 非參與優(yōu)先股票

　　答案:D

　　解析:

　　非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　(10) 一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)()的格局。

　　A: 同業(yè)監(jiān)管

　　B: 混業(yè)監(jiān)管

　　C: 分業(yè)監(jiān)管

　　D: 多重監(jiān)管

　　答案:C

　　解析: “

　　一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門的簡(jiǎn)稱，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

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