(31) 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。

　　A: 一籃子股票

　　B: 現(xiàn)金

　　C: 其他基金份額

　　D: 股票和債券

　　答案:A

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　　解析: ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　(32)商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A: 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B: 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　C: 中國人民銀行

　　D: 財政部

　　答案:B

　　解析:

　　商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　(33) 衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是()。

　　A: 基金資產(chǎn)總值

　　B: 基金資產(chǎn)凈值

　　C: 基金負(fù)債

　　D: 基金份額凈值

　　答案:D

　　解析:

　　基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。

　　(34) 下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()。

　　A: 有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱

　　B: 優(yōu)化資源配置

　　C: 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級

　　D: 承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用

　　答案:A

　　解析:

　　創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在風(fēng)險投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用，而對企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　(35)現(xiàn)行我國全國社?；鹄硎聲苯舆\(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于()、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。

　　A: 有價證券

　　B: 銀行存款

　　C: 期貨

　　D: 股票

　　答案:B

　　解析:

　　全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄苌绫；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。

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