二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　(51) 基金招募說明書說明了基金的()。

　?、瘛⑼顿Y目標(biāo)Ⅱ、銷售渠道Ⅲ、申購和贖回方式Ⅳ、收益分配方式

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ

　　答案:C

　　解析:

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部分資料預(yù)覽

　　基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對(duì)投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價(jià)格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會(huì)計(jì)核算原則、收益分配方式等。

　　(52) 下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。

　?、瘛?zhí)行會(huì)員大會(huì)的決

　?、?、選舉和罷免會(huì)員理事

　　Ⅲ.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　?、簟彾偨?jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。(2)制定、修改券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對(duì)會(huì)員的接納。(6)審定對(duì)會(huì)員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置。(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　(53) 國際債券的發(fā)行人主要是()。

　?、?、各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)Ⅱ、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)Ⅲ、自然人Ⅳ、一些國際組織

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:

　　國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。

　　(54) 證券交易所的組織形式大致可以分為()。

　?、瘛⒐煞葜脾?、公司制Ⅲ、合伙制Ⅳ、會(huì)員制

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ

　　D: Ⅰ、ⅠⅠ

　　答案:A

　　解析: 證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。

　　(55) 投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　?、?、利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ、操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:B

　　解析:

　　投資債券基金主要面臨三類風(fēng)險(xiǎn)：一是利率風(fēng)險(xiǎn)，即銀行利率下降時(shí)，債券基金在獲得利息收益之外，還能獲得一定的價(jià)差收益，而銀行利率上升時(shí)，債券價(jià)格必然下跌;二是信用風(fēng)險(xiǎn)，即如果企業(yè)債本身信用狀況惡化，企業(yè)債、公司債等信用類債券與無信用風(fēng)險(xiǎn)類債券的利差將擴(kuò)大，信用類債券的價(jià)格有可能下跌;三是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，債券基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為“集中贖回”，但目前出現(xiàn)這種情況的可能性不大。

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