(71) 下列關于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是()。

　　Ⅰ、有固定利率，也有浮動利率

　?、颉⒗矢叩腿Q于發(fā)行銀行的信用評級

　?、蟆⒗矢叩腿Q于存單的期限

　?、簟⒗矢叩腿Q于經(jīng)濟形勢

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

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　　解析:

　　大額可轉(zhuǎn)讓定期存單亦稱大額可轉(zhuǎn)讓存款證，是銀行印發(fā)的一種定期存款憑證，憑證上印有一定的票面金額、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金額和規(guī)定利率提取全部本利，逾期存款不計息。利率既有固定的，也有浮動的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二級市場上流通轉(zhuǎn)讓。利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級和存單的期限。

　　(72) 信用違約互換交易的危險來自()。

　　Ⅰ、集中交易Ⅱ、高杠桿性Ⅲ、信用保護買方不真正持有作為參考的信用工具Ⅳ、場內(nèi)交易

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ

　　答案:B

　　解析:

　　信用違約互換(CDS)交易的危險來自三個方面：(1)具有較高的杠桿性。(2)由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性地高估涉險金額。(3)由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的風險敞口頭寸失去著落。

　　(73)可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孽息包括()。

　?、瘛⑺凸散?、分紅Ⅲ、派息Ⅳ、資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:C

　　解析:預備用于交換的股票及其孽息(包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔保。

　　(74) 在證券市場中起中介作用的機構(gòu)主要有()。

　?、瘛⒆C券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅱ、證券公司Ⅲ、會計師事務所Ⅳ、律師事務所

　　A: Ⅱ、Ⅲ

　　B: Ⅰ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析:

　　在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu)，后者主要包括證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所和資信評級機構(gòu)等。

　　(75) 記賬式國債的承銷程序包括()。

　　Ⅰ、招標發(fā)行Ⅱ、遠程投標Ⅲ、債券托管Ⅳ、分銷

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析: 記賬式國債的承銷程序為：招標發(fā)行→遠程投標→債券托管→分銷。

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