(96) 下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是()。

　?、?、普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的Ⅱ、股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)Ⅲ、對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　?、簟⑵胀ü晒蓶|只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

　　解析:

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　　股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議，

　　代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。故第IV項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(97) 我國機(jī)構(gòu)投資者可以分為()。

　?、?、政府機(jī)構(gòu)Ⅱ、金融機(jī)構(gòu)Ⅲ、各類基金Ⅳ、個(gè)人投資者

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

　　解析:

　　目前我國機(jī)構(gòu)投資者主要包括政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　(98) 下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)Ⅱ、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅲ.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)Ⅳ、期限在15年以上

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:B

　　解析:

　　我國混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回;發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

　　(99) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

　　Ⅰ、凈資本不低于2億元人民幣

　　Ⅱ、具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　?、?、最近一年未受過刑事處罰或者行政處罰

　?、簟⒕哂辛己玫姆ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效的執(zhí)行

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:A

　　解析:

　　具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。其他三項(xiàng)都正確。

　　(100) 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為()。

　?、?、在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系

　?、?、相對(duì)于直接融資來說，間接融資的信譽(yù)程度較高

　　Ⅲ、通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性

　?、?、間接融資的主動(dòng)權(quán)在很大程度上受金融中介支配，世界各國對(duì)于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格，使間接融資風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)較小，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析:

　　間接融資的基本特點(diǎn)是資金融通通過金融中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行，它由金融機(jī)構(gòu)籌集資金和運(yùn)用資金兩個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：(1)間接性。在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。(2)相對(duì)的集中性。間接融資通過金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下，金融中介并非是對(duì)某一個(gè)資金供應(yīng)者與某一個(gè)資金需求者之間一對(duì)一的對(duì)應(yīng)性中介，而是一方面面對(duì)資金供應(yīng)者群體，另一方面面對(duì)資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出，在間接融資中，金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。(3)信譽(yù)的差異性較小。由于間接融資相對(duì)集中于金融機(jī)構(gòu)，世界各國對(duì)于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格，金融機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束，加上一些國家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，因此，相對(duì)于直接融資來說，間接融資的信譽(yù)程度較高，風(fēng)險(xiǎn)性也相對(duì)較小，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。(4)全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性。(5)融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中，資金主要集中于金融機(jī)構(gòu)，資金貸給誰不貸給誰，并非由資金的初始供應(yīng)者決定，而是由金融機(jī)構(gòu)決定。因此,間接融資的主動(dòng)權(quán)在很大程度上受金融中介支配。

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