(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。

　　A: 所持股份

　　B: 出資額

　　C: 凈資產(chǎn)

　　D: 所有者權益

　　答案:A

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　　解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任的企業(yè)法人。

　　(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:B

　　解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。

　　A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉讓。

　　(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務構成要素的是( )。

　　A: 證券登記結算機構

　　B: 證券經(jīng)紀商 C: 證券交易所 D: 委托人

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)紀業(yè)務一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成。

　　(15) 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析: 證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1， 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

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