(36) 公司章程的( ) 事項(xiàng),是指法律并無(wú)明文規(guī)定,但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程, 以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。
A: 相對(duì)記載 B: 任意記載 C: 絕對(duì)記載 D: 協(xié)商記入
答案:B
解析: 公司章程的任意記載事項(xiàng),是指法律并無(wú)明文規(guī)定, 但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程, 以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。
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(37) 下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是( )。
A: 對(duì)會(huì)員單位的自律管理 B: 對(duì)從業(yè)人員的自律管理 C: 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D: 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
答案:D
解析: 中國(guó)證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面, 具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理; 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項(xiàng)D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
(38) 協(xié)議收購(gòu)時(shí),收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( ),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的, 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
(39) 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重, 自確認(rèn)之日起3個(gè)月到( )個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A: 6
B: 12
C: 18
D: 24
答案:B
解析: 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3 個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的, 撤銷其保薦代表人資格。
(40) 證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持( )制度,嚴(yán)格審核客戶身份信息。
A: 賬戶實(shí)名
B: 賬戶匿名
C: 審慎監(jiān)管
D: 招攬客戶
答案:A
解析: 證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度, 嚴(yán)格審核客戶身份信息。
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