(41) 證券發(fā)行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和( )兩方面的內容。

　　A: 后期披露 B: 結果披露 C: 持續(xù)披露 D: 過程披露

　　答案:C

　　解析: 公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個方面， 即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。

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　　(42) 下列不屬于證券市場法律制度的是( )。

　　A: 證券發(fā)行制度 B: 信息披露制度 C: 證券交易制度D: 基金機構監(jiān)管制度

　　答案:D

　　解析: 證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、 上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、 證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構以及法律責任等。

　　(43) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的，可以責令停業(yè)整頓

　　C: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D: 期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算的，責令改正，給予警告

　　答案:C

　　解析: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1 萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(44) 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應( )的計算。

　　A: 發(fā)行價格B: 凈值 C: 市值 D: 面值

　　答案:C

　　解析: 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的， 客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應市值的計算。

　　(45) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得

　　B:清算組不依照規(guī)定向公司登記機關報送清算報告，

　　C: 清算組成員利用職權徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產的，沒收違法所得， 并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

　　D:清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正

　　答案:C

　　解析: 清算組成員利用職權徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產的， 由公司登記機關責令退還公司財產，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款。

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