(46) 下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　A: 投資經(jīng)驗(yàn) B: 誠信記錄 C: 還款能力 D: 關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　答案:D

　　解析: 客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗(yàn);誠信記錄;還款能力; 融資融券需求。

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　　(47)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)或者股東會、股東大會決議。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 高級管理人員

　　D: 理事會

　　答案:A

　　解析: 公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定， 由董事會或者股東會、股東大會決議。

　　(48) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 地方人民政府

　　C: 國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D: 國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、 國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。

　　(49) 股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )

　　日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司， 供股東查閱。

　　(50) 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　答案:D

　　解析: 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

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