第26題會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
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【答案解析】會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的,應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
第27題誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。
第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。
A.3~5年
B.3~10年
C.5~10年
D.2~5年
【正確答案】C
【答案解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關責任人員采取3~5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5~10年的證券市場禁入措施。
第29題基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
【正確答案】A
【答案解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中,應當堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
第30題證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內,向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書,宣傳推介材料,擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內,向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
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