證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月8日)

2019-10-08 09:34:00        來源：網(wǎng)絡

　　【單選題】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A:單一客體

　　B:復雜客體

　　C:簡單客體

　　D:任何客體

　　答案：B

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　　解題思路：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　本題考查的重點：教材的第四章第一節(jié)：非法集資類犯罪的立案追訴標準及其法律責任

　　【單選題】下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是( )。

　　A:職務、具體職責及履行職責情況

　　B:知情程度和態(tài)度

　　C:專業(yè)背景

　　D:個人資產(chǎn)數(shù)額

　　答案：D

　　解題思路：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責任認定的情況。

　　本題考查的重點：教材的第四章第一節(jié)：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定


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