1.首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。

　?、俨惶囟ǖ纳鐣?huì)公眾投資者

　?、谔囟ǖ纳鐣?huì)公眾投資者

　?、酃_發(fā)行債券

　　④非公開發(fā)行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

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　　2.下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

　　C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

　　D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模

　　3.金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下( )特點(diǎn)。

　?、俳鹑趥硎镜氖倾y行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　?、诮鹑趥话悴挥浢?、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓

　?、畚覈?guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人

　?、芙鹑趥睦⒉挥洀?fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　4.根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為( )。

　?、偻稒C(jī)型

　?、诜€(wěn)健型

　?、勖半U(xiǎn)型

　?、苤杏剐?/p>

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　5.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過( )家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適.當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【解析】

　　1.答案：A

　　考點(diǎn)：考查首次公開發(fā)行股票。首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為。

　　2.答案：C

　　考點(diǎn)：考查上市公司再融資的途徑。非公開發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。

　　3.答案：C

　　考點(diǎn)：考查金融債券的特點(diǎn)。金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓。

　　4.答案：B

　　考點(diǎn)：考查證券市場(chǎng)投資者的分類。根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為穩(wěn)健型、冒險(xiǎn)型和中庸型三類。

　　5.答案：A

　　考點(diǎn)：考查戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)容，戰(zhàn)略投資者原則上不超過2家。

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