31.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

 2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。①融券專用證券賬戶

　?、诳蛻粜庞媒灰讚?dān)保證券賬戶

　?、坌庞媒灰鬃C券交收賬戶

　　④信用交易資金交收賬戶

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　33.( )是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券融資融券業(yè)務(wù)

　　34.關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施

　　B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割

　　C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　35.按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.12

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　31.答案：B

　　考點(diǎn)：按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　32.答案：D

　　考點(diǎn)：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　33.答案：B

　　考點(diǎn)：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)概念。證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　34.答案：A

　　考點(diǎn)：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息及交易設(shè)施。

　　35.答案：B

　　考點(diǎn)：按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！