36.下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)仍可設(shè)立私募基金子公司

　　B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司

　　C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司

　　D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)2家

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　　37.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的( )。

　?、僬鎸?shí)性

　　②及時(shí)性

　?、蹨?zhǔn)確性

　?、芡暾?/p>

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　39.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備( )名以上執(zhí)業(yè)律師，其中( )名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。

　　A.20 5

　　B.20 3

　　C.10 5

　　D.10 3

　　40.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有( )。

　　A.最近兩年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　B.最近三年接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

　　C.最近一年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　D.被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　36.答案：B

　　考點(diǎn)：證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力，不得設(shè)立私募基金子公司。證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家。

　　37.答案：A

　　考點(diǎn)：每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家。

　　38.答案：C

　　考點(diǎn)：按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

　　39.答案：A

　　考點(diǎn)：按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水平高，社會(huì)信譽(yù)良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　40.答案：B

　　考點(diǎn)：按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：最近三年從事過(guò)法律業(yè)務(wù);最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近三年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。

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