41.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定,會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的,會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人,其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人,且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過( )周歲。
A.120 65
B.120 60
C.100 65
D.100 60
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42.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書( )年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
43.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,具有不少于( )名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近三年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。
A.30 20
B.30 10
C.50 30
D.50 20
44.證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立,注冊(cè)資本不少于( )億元。
A.100
B.80
C.60
D.50
45.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括( )。
A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
41.答案:A
考點(diǎn):按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定,會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的,會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人,其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人,且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過65周歲。
42.答案:A
考點(diǎn):注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上。
43.答案:A
考點(diǎn):按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近三年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。
44.答案:C
考點(diǎn):證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立,注冊(cè)資本不少于60億元。
45.答案:D
考點(diǎn):證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。專用資金賬戶是在商業(yè)銀行開立的。
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