51.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
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52.信息披露的主體包括( )。
?、僮C券發(fā)行人
?、谧C券監(jiān)管者
?、圩C券旁觀者
?、茏C券交易者
A.①③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
53.( )要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上,對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。
A.公正原則
B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
C.保護(hù)投資者利益原則
D.依法監(jiān)管原則
54.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是( )。
A.證券從業(yè)者的自我管理
B.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管
C.穩(wěn)定的市場(chǎng)價(jià)格
D.完善的市場(chǎng)監(jiān)管體系
55.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是( )。
?、俦Wo(hù)投資者利益
?、诒WC證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
?、鄯乐故袌?chǎng)操作行為
?、芙档拖到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
51.答案:C
考點(diǎn):考查證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。
52.答案:C
考點(diǎn):信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者,還包括證券監(jiān)管者。
53.答案:A
考點(diǎn):公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上,對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。
54.答案:A
考點(diǎn):國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證,而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。
55.答案:B
考點(diǎn):國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》中公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo):一是保護(hù)投資者利益;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
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