證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月11日)

2019-10-11 09:37:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　【單選題】下列不可以成為基金銷售機構(gòu)的是( )。

　　A：商業(yè)銀行

　　B：證券公司

　　C：證券投資咨詢機構(gòu)

　　D：中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：D

\ 2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　解題思路：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　本題考查的重點：教材的第二章第二節(jié)：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　【單選題】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為( )。

　　I.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

　　II.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

　　III.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

　　IV.證券公司負責(zé)人

　　A：I 、II

　　B：III、 IV

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II 、III

　　答案：C

　　解題思路：申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　本題考查的重點：教材的第二章第一節(jié)：證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定


2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！

經(jīng)濟專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+?？季?講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 錄播+直播+?？季?重讀 ￥1680 首付168元 視聽+購買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費試聽

  • 李雅
    金融培訓(xùn)專家

    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
    免費試聽

  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
    免費試聽

  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
    免費試聽