證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月12日)

2019-10-12 09:37:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　【單選題】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。

　　I.從事內(nèi)幕交易

　　II.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　III.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A：I 、II 、III、 IV

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 IV

　　D：I、 III、 IV

　　答案：A

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　　解題思路：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，以上選項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　本題考查的重點：教材的第二章第二節(jié)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則


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