A、融資融券方面的法律法規(guī)

　　B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　【正確答案】 B

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　　【答案解析】 本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：一是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

　　7、證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為(　)。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

　　8、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中錯誤的是(　)。

　　A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　C、按照風險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

　　D、應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　9、證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每(　)年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于(　)個工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。

　　10、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起(　)日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

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