A、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

　　B、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　C、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

　　【正確答案】 D

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。

　　12、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的(　)。

　　A、審慎性

　　B、客觀性

　　C、公平性

　　D、規(guī)范性

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。

　　13、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　14、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A、《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　B、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　C、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》

　　D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律。《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律。《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

　　15、保薦人的資格及其管理辦法由(　)規(guī)定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)！！