A、融資專用資金賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　【正確答案】 B

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　　【答案解析】 本題考查證券公司信用賬戶。融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　27、(　)是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、客戶信用證券賬戶

　　C、客戶信用資金賬戶

　　D、客戶信用證券臺賬

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查客戶信用賬戶?？蛻粜庞觅Y金臺賬：是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　28、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括(　)。

　　A、融資、融券的額度、期限、利率

　　B、糾紛解決途徑

　　C、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　D、客戶資產(chǎn)明細(xì)單

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項。

　　29、《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個月

　　B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C、股東人數(shù)不少于8000人

　　D、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定?！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過3個月。(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數(shù)不少于4000人。(4)在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。③波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　30、《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個月

　　B、最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　C、基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　D、上市交易超過5個交易日

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

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