A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　【正確答案】 D

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　　【答案解析】 本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算?？蛻羧谫Y買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

　　32、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)(　)備案。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　33、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括(　)。

　　A、轉(zhuǎn)融通獲利情況

　　B、轉(zhuǎn)融資余額

　　C、轉(zhuǎn)融券余額

　　D、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　　34、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的15%。

　　35、證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)采取的措施不包括(　)。

　　A、行政警告

　　B、責(zé)令改正

　　C、責(zé)令定期報(bào)告

　　D、出具警示函

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會(huì)對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

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