1、在委托買賣證券的過程中，委托人的義務(wù)主要包括(　)。

　?、?尋求司法保護(hù)

　　Ⅱ.履行交割清算義務(wù)

　?、?接受交易結(jié)果

　?、?按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

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　　【答案解析】 本題考查委托人的權(quán)利與義務(wù)。委托人的義務(wù)：(1)認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;(2)按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核;(3)了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式;(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;(5)確定委托方式;(6)接受交易結(jié)果;(7)履行交割清算義務(wù)。

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于(　)。

　?、?客戶身份核實(shí)

　?、?客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)

　　Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

　?、?是否存在全權(quán)委托行為

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。

　　3、證券賬戶管理主要包括(　)。

　　Ⅰ.非交易過戶

　?、?證券賬戶的開立

　?、?證券賬戶合并與注銷

　?、?證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理及操作規(guī)范。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　4、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施的說法，正確的有(　)。

　?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合，建立證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范制度

　?、?證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法，由證券協(xié)會(huì)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押品保管庫(kù)制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購(gòu)擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫(kù)

　?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時(shí)保障交收的連續(xù)進(jìn)行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。

　　5、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素有(　)。

　?、?提供證券投資建議

　　Ⅱ.賬戶管理

　?、?收取服務(wù)報(bào)酬

　?、?結(jié)算清算

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。

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