?、?采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的

　　Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　?、?違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　?、?唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A

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　　【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問的監(jiān)管。財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。(5)未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。(8)采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　12、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的有(　)。

　?、?《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》

　?、?《證券公司財務(wù)報表格式和附注》

　　Ⅲ.《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》

　?、?《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券公司信息披露方面。如：《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》《證券公司財務(wù)報表格式和附注》《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(2013年修訂)》《證券期貨業(yè)統(tǒng)計指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引(2013年修訂)》《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》等。

　　13、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于(　)。

　?、?擴大生產(chǎn)

　?、?彌補虧損

　?、?固定資產(chǎn)投資

　?、?非生產(chǎn)性支出

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　14、保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有(　)。

　?、?定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　　Ⅱ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱

　　Ⅲ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

　?、?按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

　　15、在證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行人和承銷機構(gòu)的禁止行為主要包括(　)。

　?、?不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作

　　Ⅱ.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為

　　Ⅲ.不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助

　?、?不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機構(gòu)不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作;不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助;不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機構(gòu)在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。

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