證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月15日)

2019-10-16 09:57:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　【單選題】(　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券交易所

　　【正確答案】 C

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416171.jpg

部分資料預(yù)覽

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095418142.png

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　【單選題】證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！

經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級(jí)資格考試報(bào)名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價(jià)格 白條免息分期 購(gòu)買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+?？季?講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽(tīng)+購(gòu)買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽(tīng)+購(gòu)買
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 錄播+直播+?？季?重讀 ￥1680 首付168元 視聽(tīng)+購(gòu)買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費(fèi)試聽(tīng)

  • 李雅
    金融培訓(xùn)專家

    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
    免費(fèi)試聽(tīng)

  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、風(fēng)險(xiǎn)管理師長(zhǎng)期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗(yàn)。
    免費(fèi)試聽(tīng)

  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
    免費(fèi)試聽(tīng)