A. 職工代表大會(huì)

　　B. 股東大會(huì)

　　C. 董事會(huì)

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【參考答案】B

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　　12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是()。

　　A. 合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B. 可以不設(shè)普通合伙人

　　C. 不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

　　D. 合伙人人數(shù)沒(méi)有限制

　　【參考答案】A

　　13.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()。

　　A. 一家

　　B. 四家

　　C. 兩家

　　D. 三家

　　【參考答案】C

　　14.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B. 對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

　　C. 委托無(wú)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶(hù)回訪(fǎng)

　　D. 自行開(kāi)展產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　【參考答案】C

　　15.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的證券投資基金銷(xiāo)售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A. 10 日

　　B. 30 日

　　C. 5 日

　　D. 20 日

　　【參考答案】A

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