A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的 1/6

　　B.證券公司有連任 6 年以上的獨(dú)立董事

　　C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

　　D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

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　　7.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說(shuō)法正確的是()。

　　A.獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過(guò) 7 年

　　B.任何人員最多可以在 3 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事

　　C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東(大)會(huì)上提交工作報(bào)告

　　D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事

　　8.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯(cuò)誤的是()。

　　A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高

　　B.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并且自其審計(jì)結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)

　　D.未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職

　　9.證券公司 2018 年 2 月 25 日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是()。

　?、僖?yàn)閹孜欢聼o(wú)法按時(shí)出席董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，最終決定采用視頻會(huì)議的方式舉行董事會(huì)

　?、诖舜味聲?huì)會(huì)議因?yàn)闊o(wú)重大異議事項(xiàng)，沒(méi)有制作會(huì)議記錄

　?、鄞舜味聲?huì)會(huì)議共有 2/3 的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加

　?、芏聲?huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避

　?、荽舜味聲?huì)會(huì)議所作決議經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

　　A.①②③

　　B.①③⑤

　　C.②③⑤

　　D.③④⑤

　　10.證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立()。

　　①薪酬與提名委員會(huì)

　?、趯徲?jì)委員會(huì)

　?、郦?dú)立董事制度

　?、茱L(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　?、荻聲?huì)秘書(shū)

　　A.①②④

　　B.①②④⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　【參考答案】

　　6.答案：D

　　7.答案：C

　　8.答案：B

　　9.答案：B

　　10.答案：D

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