2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前預測題及答案（13）

2019-10-17 21:35:43        來源：網絡
　　11.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向()負責，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報告。

　　A.董事會;監(jiān)事會

　　B.董事會;股東會

　　C.股東會;股東會

　　D.董事會;董事會

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416171.jpg

部分資料預覽

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095418142.png

　　12.某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法中正確的是()。

　　A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

　　C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

　　13.以下()屬于某證券公司的高級管理人員。

　?、俸弦?guī)負責人李某

　　②副總經理王某

　?、郦毩⒍聦O某

　?、茇攧肇撠熑酥苣?/p>

　?、荻聲貢惸?/p>

　　⑥執(zhí)行委員會成員錢某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　14.以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是()。

　　A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權

　　B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會負責

　　D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任

　　15.以下()是證券公司與客戶關系的基本原則。

　?、俦Ｊ乜蛻裘孛?/p>

　?、诼男蟹ǘㄐ畔⑴读x務

　　③完善客戶溝通、投訴處理機制

　?、懿坏门灿?、侵占客戶資金

　　⑤不得開展業(yè)務競爭

　?、蘼男泄矩攧請蟾媾读x務

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　【參考答案】

　　11.答案：D

　　12.答案：C

　　13.答案：D

　　14.答案：C

　　15.答案：C

2022年中級經濟師3天特訓營免費領！！

經濟專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網輔課程 更多>>
課程套餐 課程內容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 錄播+直播+考前預測卷+?？季?講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 錄播+直播+模考卷+重讀 ￥1680 首付168元 視聽+購買
版權及免責聲明
職上網輔導班
免費試聽

  • 李雅
    金融培訓專家

    金融學碩士，從事金融教學多年，專注“金融類資格考試”等培訓，講課條理分明，善于總結小口訣。
    免費試聽

  • 胡芳
    金融培訓專家

    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、風險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓工作，具有多年大學執(zhí)教經驗。
    免費試聽

  • 劉暢
    金融培訓專家

    高級經濟師、金融風控高級主管，多次在《財經界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓，授課清新明快。
    免費試聽