A.責(zé)任自負(fù)原則

　　B.需知原則

　　C.分散投資原則

　　D.理智投資原則

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　　27.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

　　28.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定中，正確的是()。

　　A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

　　B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

　　C.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

　　D.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻

　　29.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法正確的是()。

　　A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為 120 分

　　B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次

　　C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日

　　D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

　　30.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個(gè)月到 12 個(gè)

　　月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格()。

　　A.實(shí)際盈利低于預(yù)測(cè)盈利的 10%以上

　　B.證券上市當(dāng)年累計(jì) 40%以上募集資金的用途與承諾不符

　　C.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大

　　D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起 24 個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更

　　【參考答案】

　　26.答案：B

　　27.答案：D

　　28.答案：B

　　29.答案：D

　　30.答案：C

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