A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)

　　B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)

　　C.采取臨時凍結(jié)賬戶

　　D.不予理睬

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部分資料預(yù)覽

　　32.以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法中錯誤的是()。

　　A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

　　C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存 10 年

　　D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)

　　33.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的()內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.4 年

　　34.證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由()按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。

　　A.證券公司

　　B.客戶

　　C.銀行機構(gòu)

　　D.金融機構(gòu)

　　35.對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向()、()報告或者報批。

　　A.中國證監(jiān)會;公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會;公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國人民銀行;公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國人民銀行;公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　【參考答案】

　　31.答案：B

　　32.答案：C

　　33.答案：C

　　34.答案：C

　　35.答案：B

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