2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前預(yù)測題及答案（18）

2019-10-17 21:40:14        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　36.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.1 000 萬元

　　B.2 000 萬元

　　C.5 000 萬元

　　D.1 億元

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　37.證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中錯誤的是()。

　　A.風(fēng)險覆蓋率不得低于 100%

　　B.資本杠桿率不得低于 10%

　　C.流動性覆蓋率不得低于 100%

　　D.凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后，向公司()報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。

　　A.全體股東

　　B.全體董事

　　C.全體監(jiān)事

　　D.高級管理人員

　　39.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，()對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司

　　40.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：制定偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.風(fēng)險管理部門

　　【參考答案】

　　36.答案：D

　　37.答案：B

　　38 答案：B

　　39.答案：B

　　40.答案：B

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