A.取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書,但 2 年沒有年檢的甲
B.取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書,同時兼任風(fēng)險管控工作的乙
C.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得從業(yè)資格的丙
D.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書的丁
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57.據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,以下關(guān)于證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是()。
A.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀人證書
B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動
C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托
D.證券經(jīng)紀人只能是自然人
58.證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),培訓(xùn)時間不少于()。
A.20 個小時
B.30 個小時
C.60 個小時
D.90 個小時
59.根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》,基金銷售機構(gòu)包括()。
?、偕虡I(yè)銀行
?、谡咝糟y行
③證券公司
?、軐I(yè)基金銷售機構(gòu)
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
60.下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求,錯誤的是()。
A.基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
C.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格
D.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
【參考答案】
56.答案:D
57.答案:B
58.答案:C
59.答案:C
60.答案:B
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