A.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

　　B.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

　　C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)

　　D.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

　　【答案】A

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　　【解析】分公司只是總公司管理的分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，但可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。

　　2.以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是()。

　　A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到行政處罰和刑事處罰

　　B.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理制度問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故

　　C.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　　D.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng)B的正確描述為：信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

　　3.下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本條件，說(shuō)法正確的是()。

　　A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，可為實(shí)繳貨幣資本

　　B.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，可為實(shí)繳貨幣資本

　　C.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　D.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)人民共和國(guó)證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于1億人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　6.下列不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是()。

　　A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　B.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案

　　C.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

　　D.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　【答案】D

　　【解析】董事會(huì)董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)。它是一般有限責(zé)任公司的必設(shè)機(jī)關(guān)和常設(shè)機(jī)關(guān)，股東人數(shù)較少或公司規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以不設(shè)董事會(huì)。有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　7.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露監(jiān)督的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況

　　B.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為

　　C.監(jiān)督的內(nèi)容不包括上市公司非公開發(fā)行股份的行為

　　D.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

　　【答案】C

　　【解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司分派或者配售新股的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關(guān)人員，對(duì)公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容。同時(shí)上市公司非公開發(fā)行股份也在信息披露監(jiān)督范圍之內(nèi)。

　　8.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力，且符合下列()條件的公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)是合格投資者。

　　A.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　B.凈資本不低于3000萬(wàn)元人民幣

　　C.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　D.總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣

　　【答案】C

　　【解析】合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元人民幣。

　　9.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中正確的有( )。

　　A.上市公司收購(gòu)只能采取協(xié)議收購(gòu)的方式

　　B.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告

　　C.收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日

　　D.在收購(gòu)要約的確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤回其收購(gòu)要約

　　【答案】C

　　【解析】投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。上市公司收購(gòu)的方式按照證券法的規(guī)定，投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。

　　10.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指()。

　　A.為期貨公司介紹參與期貨交易業(yè)務(wù)

　　B.為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)介紹購(gòu)買證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　C.為基金公司介紹購(gòu)買基金份額業(yè)務(wù)

　　D.為證券發(fā)行人介紹購(gòu)買證券業(yè)務(wù)

　　【答案】A

　　【解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>