A.1億股，5億元

　　B.3000萬股，10億元

　　C.5000萬股，5億元

　　D.2億股，8億元

　　【答案】A

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　　【解析】《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股

　　票的，融資買入標(biāo)的證券的流通股本不得少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的證券的流通股本不少于2億元或流通市值不低于8億元。

　　12.下列可以是背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是()。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B.個(gè)人投資者

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　【答案】A

　　【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其中，其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。

　　13.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地()予以取締。

　　A.證監(jiān)局

　　B.銀監(jiān)局

　　C.人民法院

　　D.縣級(jí)以上人民政府

　　【答案】D

　　【解析】非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　14.從事期貨投資咨詢的機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()核準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨公司

　　【答案】B

　　【解析】從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　15.公開發(fā)行公司債券的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和()。

　　A.生產(chǎn)性支出

　　B.技術(shù)支出

　　C.擴(kuò)大經(jīng)營

　　D.非生產(chǎn)性支出

　　【答案】D

　　【解析】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

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