I. 訂立章程

　　II .發(fā)起人認(rèn)購股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召開創(chuàng)立大會

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　　A.I、III、IV

　　B.II、III

　　C.I 、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D。按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

　　7.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：D。《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　8.證券交易的原則不包括()。

　　A.公開原則

　　B.最大利益化原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　答案：B。證券交易的原則包括公開、公平、公正。

　　9.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。

　?、翊砦腥藦氖伦C券投資

　?、蚺c委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　Ⅲ利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　?、糍I賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C。證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　10.虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()。

　　I. 國家工作人員

　　II. 證券交易所從業(yè)人員

　　III .證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　IV .新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　A.I 、II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

　　答案：A。虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

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