A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的
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答案:D?!吨腥A人民共和國證券法》第十一條規(guī)定,發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
12.有甲、乙、丙、丁四個投資者,均申報(bào)買進(jìn)X股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元,時(shí)間是13:35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是13:40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元,時(shí)間是13:55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。
A.甲、乙、丙、丁
B.丙、甲、乙、丁
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、甲、丙
答案:B。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào),丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間,乙優(yōu)先于丁。因此,總的來說順序是丙、甲、乙、丁。
13.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列敘述中正確的是()。
I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
III.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上
IV交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A.I、II、III
B.II、III 、IV
C.I 、III 、IV
D:I 、II、IV
答案:C。II項(xiàng)的正確表述為:公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣3 000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。
14.召開基金份額持有人大會,至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D:10%
答案:B。《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。
15.下列選項(xiàng)中,符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是()。
I. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
II. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷,但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷
III .非因基金本身承擔(dān)的債務(wù),債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
IV.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶,確?;鸬耐暾c獨(dú)立
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、IV
D:II、III
答案:B?;鹭?cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括:(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷,不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù),債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶,確?;鸬耐暾c獨(dú)立。
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