I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II.接受他人委托從事證券投資

　　III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I 、III

　　D：II 、III 、IV

　　答案：C。I、III項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，II、IV 項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。

　　22.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。

　　I. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　II. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　III. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　IV. 允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　A.I 、II、III

　　B.II 、III、IV

　　C.I 、IV

　　D：I、II、III 、IV

　　答案：A 。證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　23.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于()人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D：20

　　答案：A 。證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

　　4.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券名稱應(yīng)當(dāng)是()。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一托管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

　　C.證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一托管機(jī)構(gòu)

　　D.托管機(jī)構(gòu)一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

　　答案：B。常識題，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券名稱是證券公司名稱一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。

　　25.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　IV. 操縱市場

　　A.I、II 、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III 、IV

　　D.I、IV

　　答案: C 。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！