I.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　II.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　III.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　IV.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

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　　A.I、III

　　B.I、II 、III 、IV

　　C.I 、II 、III

　　D.II、IV

　　答案：B 。綜合考察證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。

　　27.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。

　　A:單一客體

　　B:復(fù)雜客體

　　C:簡(jiǎn)單客體

　　D:任何客體

　　答案：B 。欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　28.下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　B.利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

　　答案：D 。涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　29.根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A:一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B:針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C:自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D:針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　答案：B。根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　30.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量()以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

　　A:10%

　　B:30%

　　C:50%

　　D:70%

　　答案：C 。單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

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