A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 地方政府

　　D 國(guó)務(wù)院

　　參考答案：A

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　　參考解析：一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。

　　2.證券公司()以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。

　　A 可以

　　B 不得

　　C 經(jīng)客戶同意后可以

　　D 經(jīng)報(bào)批后可以

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　3.以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。

　　A 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的現(xiàn)金

　　B 有公司名稱(chēng)和符合要求的組織機(jī)構(gòu)

　　C 有公司住所

　　D 發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)發(fā)起人符合法定人數(shù);

　　(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或募集的實(shí)收股本總額;

　　(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;

　　(4)發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò);

　　(5)有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);

　　(6)有公司住所。

　　4.中國(guó)歷史上第一家中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。

　　A 北平證券交易所

　　B 上海華商證券交易所

　　C 青島物品證券交易所

　　D 天津市企業(yè)交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：選項(xiàng) A 正確：中國(guó)歷史上第一家中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是北平證券交易所。成立于 1918 年，于 1939 年年初歇業(yè)。

　　5.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開(kāi)立()，用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　A 信用交易資金交收賬戶

　　B 融資專(zhuān)用資金賬戶

　　C 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D 結(jié)算備付金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：選項(xiàng) C 正確：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，是指用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

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