證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月21日)

2019-10-21 10:36:56        來源：網(wǎng)絡
　　【單選題】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A. 1倍以上5倍以下

　　B. 1倍以上3倍以下

　　C. 3倍以上5倍以下

　　D. 2倍以上5倍以下

　　參考答案：A

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　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　【單選題】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予()處罰。

　　A. 警示

　　B. 行業(yè)內通報批評、公開譴責

　　C. 移送相關監(jiān)管部門

　　D. 移送司法機關

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。

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