A. 個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　B. 單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　C. 個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

　　D. 單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上的

　　參考答案：C

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　　參考解析：

　　根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十九條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?、賯€(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的;

　?、趩挝患Y詐騙，數(shù)額在50萬元以上的。

　　根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?、賯€(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的;

　?、趥€(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的;

　?、蹅€(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的;

　?、茉斐蓯毫由鐣?huì)影響的;

　　⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　19、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括()。

　　Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

　?、?向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告

　?、?在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

　?、?經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　20、根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為()。

　?、?自然人的虛假陳述

　?、?法人的虛假陳述

　　Ⅲ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　?、?二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進(jìn)行的分類。

　　21、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有( )情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

　　B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

　　C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

　　D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

　　參考答案：D

　　參考解析：考查獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：(1)董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任;(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　22、以下關(guān)于證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是( )。

　　A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出公司章程使用其職權(quán)

　　B.王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職;證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé);證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

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