A 、 證券公司股東不得損害證券公司客戶合法權(quán)益
B 、 證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金
C 、 證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)
D 、 證券公司可以為股東融資進行擔保
答案:A
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
解析:根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司股東和實際控制人不得濫用權(quán)力,占用證券公司或者客戶資產(chǎn),損害證券公司或者客戶合法權(quán)益。證券公司 股東,特別是控股股東以及證券公司 實際控制人,對公司 經(jīng)營具有絕對 控制優(yōu)勢,可以通過股東會、股東大會或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對證券公司 經(jīng)營施加影響。在實踐中,部分證券公司 股東和實際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制 優(yōu)勢,通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場或直接挪用 方式,非法占用證券公司或者客戶 資產(chǎn),嚴重損害了證券公司和客戶 合法權(quán)益。為避免證券公司 控股股東與實際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司 地位,占用證券公司或客戶 資金,損害證券公司及客戶 合法權(quán)益,《證券公司監(jiān)督管理條例》將上述情形列為禁止性規(guī)定,并設(shè)專章就客戶資產(chǎn) 保護進行規(guī)范。
12、下列關(guān)于證券承銷 說法,錯誤 是( )
A 、 證券公司承銷證券,應(yīng)當先出售給認購人,而不是為本公司預(yù)留
B 、 證券公司承銷證券,應(yīng)當發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議
C 、 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人 證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。
D 、 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未出售 證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。
答案: C
解析:證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷 證券應(yīng)當保證先行出售給認購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷 證券和預(yù)先購入并留存所包銷證券。 證券公司承銷證券,應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未售出 證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人 證券按照協(xié)議全部購入,或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入 承銷方式。
13、根據(jù) 《合伙企業(yè)法》,有限合伙人不得以( )出資。
A 、 土地使用權(quán)
B 、 實物
C 、 勞務(wù)
D 、 知識產(chǎn)權(quán)
答案: C
解析: 有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。 有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議 約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納 ,應(yīng)當承擔補繳義務(wù),并對其他合伙人承擔違約責任。
14、未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) ,由證券監(jiān)督管理機構(gòu)( )或者責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元 ,并處10萬元以上100萬元以下罰款。
A 、 市場禁入
B 、 予以取締
C 、 進行訓誡
D 、 通報批評
答案: B
解析:未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) 法律責任:根據(jù) 《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條規(guī)定,從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) 基金管理人應(yīng)由經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立 基金管理公司或核準 其他機構(gòu)擔任。未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) ,由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元 ,并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責 主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。
15、以下證券公司向社會公開披露 事項中,符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定 是( )
A 、 只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況
B 、 證券公司向社會公開披露 信息包括財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬等信息
C 、 未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況
D 、 證券公司控股 企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況相關(guān)信息
答案: B
解析:根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條 規(guī)定,證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |