A 、 中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

　　B 、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C 、 當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

　　D 、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案： A

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

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　　解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司 交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶 身份、行為，交易 資金來(lái)源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常 情形。證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶 資金或者其他資產(chǎn)、客戶 交易或者試圖進(jìn)行 交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān) ，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。

　　17、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定 ，整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取 措施不包括(　　)

　　A 、 限制分配紅利

　　B 、 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　C 、 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　D 、 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

　　答案： C

　　解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) ，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃 ，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施：

　　(1)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);

　　(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu);

　　(3)限制分配紅利;

　　(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　18、期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保 ，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下 罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿()，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A 、 10萬(wàn)元

　　B 、 1萬(wàn)元

　　C 、 3萬(wàn)元

　　D 、 5萬(wàn)元

　　答案： A

　　解析：解析:根據(jù) 《條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一 ，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元 ，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 罰款;情節(jié)嚴(yán)重 ，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

　　(1)接受不符合規(guī)定條件 單值或者個(gè)人委托 ;

　　(2)允許客戶在保證金不足 情況下進(jìn)行期貨交易 ;

　　(3)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理 《條例》第十九條所列事項(xiàng) ;

　　(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān) 活動(dòng) ;

　　(5)從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) ;

　　(6)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保 ;

　　(7)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 ;

　　(8)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料 ;

　　(9)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 要求 ;

　　(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 ;

　　(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料 ;

　　(12)任用不具備資格 期貨從業(yè)人員 ;

　　(13)偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證 ;

　　(14)進(jìn)行混碼交易 ;

　　(15)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查 ;

　　(16)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定 其他行為。

　　期貨公司有上述所列行為之一 ，對(duì)直接負(fù)責(zé) 主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 罰款;情節(jié)嚴(yán)重 ，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

　　19、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu) 客戶之間可以通過(guò)(　　)認(rèn)可 交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　A 、 中國(guó)結(jié)算公司

　　B 、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D 、 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案： C

　　解析： 集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì) 規(guī)定;募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3 000萬(wàn)元人民幣;客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人;符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說(shuō)明書 約定;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定 其他條件。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類。同一種類 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu) 客戶之間可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可 交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　20、根據(jù) 《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托()為其提供投資建議。

　　A 、 依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B 、 具有豐富投資經(jīng)驗(yàn) 個(gè)人投資者

　　C 、 依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D 、 符合條件 私募證券投資基金管理人

　　答案： B

　　解析： 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件 第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 職責(zé)不因委托而免除。

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