A 、 30

　　B 、 60

　　C 、 90

　　D 、 1 0

　　答案： C

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　　解析：證券 代銷、包銷期限最長不得超過90日。 證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷 證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷 證券和預先購人并留存所包銷 證券。

　　27、()是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理 法人。

　　A 、 證券交易所

　　B 、 證券業(yè)協(xié)會

　　C 、 證券監(jiān)督管理委員會

　　D 、 證券公司

　　答案： A

　　解析：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理 法人。證券交易所 設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　28、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應當遵循 原則是 ( )。

　　A 公開

　　B 公平

　　C 平等

　　D 誠實信用

　　答案： A

　　解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間 利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間 利益沖突等。

　　29、公司公開發(fā)行債券要求最近 ( )年平均可分配利潤足以支付公司債券l年 利息。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： C

　　解析：公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年 利息。

　　30、下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件 說法中，錯誤 是( ) 。

　　A 、 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

　　B 、 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定 公司章程

　　C 、 凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　D 、 有合格 經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　答案： A

　　解析：根據(jù) 《證券法》第一百二十二條、第一百二十四條 規(guī)定，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。設(shè)立證券公司

　　應當具備下列條件：

　　1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定 公司章程;

　　2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

　　3.有符合本法規(guī)定 注冊資本;

　　4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

　　5.有完善 風險管理與內(nèi)部控制制度;

　　6.有合格 經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　7.法律、行政法規(guī)規(guī)定 和經(jīng)國務(wù)院批準 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定 其他條件。

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